CUMPLIMIENTO REGULATORIO

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MATRIZ DE CUMPLIMIENTO REGULATORIO

La Solución de Matriz de Cumplimiento Regulatorio tiene como principal funcionalidad poder tener un control detallado de cada una de las Normas que debe cumplir la institución, como parte de las reglamentaciones impuestas por entes reguladores, otras instituciones y la propia institución, pudiendo conocer en todo momento el estado de cumplimiento de cada una de ellas.

El esquema de trabajo diseñado consta de cuatro escalones:

1. Norma: Cada una de las normas que la institución debe cumplimentar.
2. Requerimiento: Cada uno de los artículos en que se puede subdividir una Norma.
3. Responsable: una persona encargada de cumplir (o hacer cumplir) un Requerimiento.
4. Tarea: identifica cada una de las veces que un Requerimiento debe ser cumplido por un Responsable. Es decir, sí un Requerimiento se debe cumplir mensualmente, el Responsable tendrá asignadas 12 Tareas, cada una de ellas asignadas a un mes del año.

Funciones Principales

• Registro de información de las Normas legales a cumplirse.

• Definición detallada de cada uno de los Artículos de la Norma (Requerimientos).

• Definición de cada Responsable del cumplimiento de un Requerimiento, pudiendo identificar el responsable Operativo y el responsable Real.

• Especificación de cada una de las Tareas que debe cumplir un Responsable en virtud de un Requerimiento. Cada una de éstas posee:

Fecha Planificada de ejecución
– Fecha Real de Ejecución
– Porcentaje de Cumplimiento
– Descripción del Cumplimiento
– Capacidad de Adjuntar información y archivos

• Módulo de Reportes, incluyendo:

Incumplimiento por Nivel de Sanción
– Nivel de Cumplimiento General
– Nivel de Cumplimiento por Normas
– Nivel de Cumplimiento por Áreas de la Institución

• Gestión Integral del Organigrama de la Institución.

• Envío de Notificaciones Electrónicas de recordatorio de Tareas por Vencer, y Vencidas, escalando las mismas a los Superiores Inmediatos del Responsable.

• Permite la Parametrización total de:

Tiempos límites para ejecutar Tareas (ventanas de tiempo pre y post Fecha Planificada)
– Momento de envío de las Notificaciones Electrónicas
– Contenido de las Notificaciones Electrónicas

• Logs y pistas de auditoría de todos los cambios y modificaciones efectuados a los registros, identificando: fecha y hora, responsable, acción con la que efectuó el cambio, campo modificado, antiguo valor y nuevo valor.

• Capacidad de que los usuarios puedan crear sus propias Consultas personalizadas.

• Notificaciones de correo electrónicas con cada cambio de estado o acción efectuada sobre algún registro.

• Seguridad definida por Grupos y Permisos, de manera de permitir la ejecución de acciones y modificaciones sobre registros a personas autorizadas.